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doge价格今日行情-兴业证券股份有限公

doge价格今日行情-兴业证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券法律意见书(注册稿)

  兴业证券股份有限公司(以下简称发行人)委托北京市金杜律师事务所(以下简称本所)接受,券(以下简称本次债券发行或本次发行)的专项法律顾问担任发行人2022年面向专业投资者公开发行公司债。

  证券法有关工作的通知》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等中华人民共和国境内(以下简称中国境内本所根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《公司债券发行与交易管理办法(2021年修订)》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的,见书之目的为本法律意,◁•▷、规章和规范性文件和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的有关规定不包括香港特别行政区▲△◇、澳门特别行政区和台湾地区)现行有效的法律、行政法规,准、道德规范和勤勉尽责精神按照律师行业公认的业务标◆○★,事宜出具本法律意见书就发行人本次债券发行=●。

  监会的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实本所及经办律师依据上述法律=△▼、行政法规、规章及规范性文件和中国证,了法定职责严格履行▼■▽,和诚实信用原则遵循了勤勉尽责▪□,事项进行了充分的核查验证对发行人本次债券发行相关,的事实真实△○、准确、完整保证本法律意见书所认定,的结论性意见合法、准确对本次债券发行所发表,导性陈述或者重大遗漏不存在虚假记载▷□、误,应法律责任并承担相●…□。

  法律意见书为出具本,《证券法律业务执业规则》等有关规定本所依据《证券法律业务管理办法》和,了查验计划编制和落实,证据材料亲自收集,及本所认为必须查阅的其他文件查阅了按规定需要查阅的文件以。(包括原始书面材料、副本材料=◇▪、复印材料、扫描资料、照片资料、截屏资料在发行人保证提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的文件和材料-○,统访问权限等各互联网传输和接收等方式所获取的)是真实▼▷=、准确、完整和有效的无论该等资料是通过电子邮件、移动硬盘传输、项目工作网盘或开放内部文件系,漏、虚假或误导之处并无任何隐瞒、遗…☆▼,资料、截屏资料与其正本材料或原件是一致和相符的其所提供的副本材料、复印材料▷▲◇、扫描资料▼-、照片;的签名、印章是真实的所提供的文件、材料上,盖章所需的法律程序并已履行该等签名和,法授权获得合;均与事实一致的基础上所有的口头陈述和说明▷◆★,遵循审慎性及重要性原则本所独立、客观、公正地-▲,查、查询等方式进行了查验合理◇▽▲、充分地运用了书面审◆★,行了查证和确认对有关事实进▷☆。

  意见书中在本法律,发行有关的法律问题发表意见本所仅就与发行人本次债券▪▷…,评估等非法律专业事项发表意见而不对有关会计、审计、资产□▼●。中国法律法规发表意见本所仅根据现行有效的=■■,境外法律发表意见并不根据任何中国。非法律专业事项及境外法律事项发表意见本所不对有关会计▪■▽、审计◆-○、资产评估等,评估报告及境外法律意见的某些数据和结论进行引述时在本法律意见书中对有关会计报告◁=、审计报告、资产◁•◁,要的注意义务已履行了必,的真实性和准确性作出任何明示或默示保证但该等引述并不视为本所对这些数据●◁、结论。价该等数据的适当资格本所不具备核查和评▷◇。

  为本次债券发行之目的使用本法律意见书仅供发行人,何其他目的不得用作任。申请本次债券发行所必备的法律文件本所同意将本法律意见书作为发行人,料一同上报随同其他材,的法律责任并承担相应…△。用或按照上海证券交易所的审核要求引用本法律意见书的相关内容本所同意发行人在其为本次债券发行所制作的相关文件中自行引,上述引用时但发行人作▼△▪,法律上的歧义或曲解不得因引用而导致。的内容进行再次审阅并确认本所有权对上述相关文件。

  有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券的法律意见书《法律意见书》 指 《北京市金杜律师事务所关于兴业证券股份》

  具的毕马威华振审字第2000966号《审计报告》《审计报告》 指 毕马威于2020年4月23日出;华振审字第2101666号《审计报告》毕马威于2021年4月1日出具的毕马威;马威华振审字第2201977号《审计报告毕马威于 2022年 3月30日出具的毕》

  股份有限公司 2020年年度报告》《兴业证券股份有限公司2021年年度报告《年度报告》 指 《兴业证券股份有限公司 2019年年度报告》《兴业证券》

  限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券募集说明书《募集说明书》 指 为本次债券发行制作的《兴业证券股份有》

  时股东大会审议通过的《兴业证券股份有限公司章程《公司章程》 指 经发行人2021年第二次临》

  证券股份有限公司2022年面向专业投资者公开发行公司债券受托管理协议《债券受托管理协议》 指 发行人与光大证券股份有限公司签署的《兴业》

  022年面向专业投资者公开发行公司债券债券持有人规则《债券持有人会议规则》 指 《兴业证券股份有限公司2》

  常务委员会第六次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国公司法〉的决定》修正《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》(根据2018年10月26日第十三届全国人民代表大会)

  28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议第二次修订《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》(根据2019年12月)

  管理办法》(中国证券监督管理委员会令第180号《公司债券管理办法》 指 《公司债券发行与交易)

  后的证券法有关工作的通知》(国办发[2020]5号《国办通知》 指 《国务院办公厅关于贯彻实施修订)

  办法》(中国证券监督管理委员会▷•、中华人民共和国司法部令第41号《证券法律业务管理办法》 指 《律师事务所从事证券法律业务管理)

  国境内(为本法律意见书之目的中国境内 指 中华人民共和,澳门特别行政区及台湾地区不包括香港特别行政区▷☆、)

  年4月1日2021,证券股份有限公司关于境内债务融资工具授权的议案》发行人第五届董事会第三十六次会议审议通过了《兴业,资工具限额指标符合相关法律法规以及监管机构规定的前提下同意在确保风险控制指标•…▪、流动性监管指标以及各类债务融,权公司董事长择机办理发行债务融资工具的全部事项提请股东大会授权公司董事会并由公司董事会转授,发行时间、期限、利率、融资资金使用及管理等包括但不限于确定债务融资品种▼◆、马斯克最新消息融资规模、。

  6月29日2021年▪■,券股份有限公司关于境内债务融资工具授权的议案》发行人2020年年度股东大会表决通过了《兴业证△□,审议通过之日起24个月决议有效期为自股东大会。

  上述基于,认为本所▲=,的相关决议合法、有效发行人本次债券发行,必需的批准及授权已获得发行人内部▼★=,上海证券交易所审核通过发行人本次债券发行尚需,会的发行注册程序并履行中国证监。

  (统一社会信用代码:98D)以及本所律师在“国家企业信用信息公示系统”()的核查根据发行人现持有的福建省工商行政管理局于2017年12月1日核发的《营业执照》▽…□,市湖东路268号发行人住所为福州★◁•,人为杨华辉法定代表,人民币669注册资本为,674万元667.1★☆=,有限公司(上市)公司类型为股份,▼▽“证券经纪经营范围为▲•;资咨询证券投••□;资活动有关的财务顾问与证券交易==◁、证券投;销与保荐证券承▪◇;自营证券;融券融资;基金代销证券投资;融产品代销金;金托管业务证券投资基。供中间介绍业务为期货公司提;保健、药品和医疗器械等内容及电子公告服务互联网信息服务不含新闻、出版=▼、教育•◁▷、医疗。批准的项目(依法须经,可开展经营活动)”经相关部门批准后方-◁=,00年5月19日成立日期为20…★,9日至2050年5月19日营业期限为2000年5月1。

  福建兴业证券公司发行人的前身是。兴业银行设立证券业务部1991年10月由福建,业证券公司的批复》(银复[1994]160号)批准1994年4月29日经中国人民银行《关于成立福建兴,券业务部的基础上在福建兴业银行证,兴业证券公司改组设立福建,资专业证券子公司为福建兴业银行全,人民币1亿元注册资本金。

  年8月9日1999,增资扩股方案的批复》(证监机构字[1999]73号)批准经中国证监会《关于福建兴业证券公司与福建兴业银行脱钩及,与福建兴业银行脱钩福建兴业证券公司,及增资扩股进行改制。

  12月19日1999年-▪,发起人召开创立大会福建兴业证券公司。3月15日2000年,更名的批复》(证监机构字[2000]52号)批准经中国证监会《关于核准福建兴业证券公司增资改制及,成为综合类证券公司福建兴业证券公司,股份有限公司的批复》(闽体改[1999]125号)批准同时经福建省经济体制改革委员会《关于同意筹建兴业证券,准登记为兴业证券股份有限公司并经福建省工商行政管理局核,币9.08亿元注册资本金人民▪▼。

  9月28日2007年,扩股的批复》(证监机构字[2007]246号)根据中国证监会《关于兴业证券股份有限公司增资,人民币5●=◆.82亿元发行人增加注册资本,人民币14.90亿元变更后的注册资本为◆◆。

  12月24日2008年,注册资本的批复》(证监许可[2008]1441号)根据中国证监会《关于核准兴业证券股份有限公司变更,方式向全体股东送股4■…□.47亿股发行人以未分配利润转增资本的,人民币1元每股面值•▪=,币4☆◁.47亿元共增加股本人民,人民币19.37亿元变更后的注册资本为●■。

  年9月9日2010▲■,行股票的批复》(证监许可[2010]1240号)核准经中国证监会《关于核准兴业证券股份有限公司首次公开发,行人民币普通股26发行人向社会公开发▷▼,0万股30▽-。总额为人民币220发行后发行人股本,0万元00•…◇。10月13日2010年,上交所挂牌上市发行人股票在,“兴业证券”证券简称为,601377”证券代码为“。

  3月12日2013年,行股票的批复》(证监许可[2013]161号)核准经中国证监会《关于核准兴业证券股份有限公司非公开发…◁,名特定投资者发行了4亿股人民币普通股发行人以非公开发行股票的方式向10,发行股票后本次非公开,更为人民币260发行人注册资本变,0万元00=▽,更为260股本总数变▽•-,0万元00。

  年9月5日2014,公司2014年上半年度以资本公积金转增股本的议案》经发行人2014年第二次临时股东大会审议通过《关于,月30日总股本260公司以2014年6,股为基数000万■▽◆,股东每1股转增1股以资本公积金向全体,增260共计转,0万股00。2014年中期资本公积金转增股本实施公告》公司于2014年9月15日刊登了《兴业证券,的260新转增○▪-,年9月22日上市流通000万股于2014,由260总股本○★◁,增至520000万股△■▲,0万股00,变更为520公司注册资本,0万元00。

  年1月5日2016◇★,配股的批复》(证监许可[2015]1631号)核准经中国证监会出具的《关于核准兴业证券股份有限公司,东配售156公司向原股,下简称△-“本次配股○▷”)000万股新股(以。5年12月28日总股本520本次配股以股权登记日201,股为基数000万◁△◆,配售3股每10股○=,总数为156可配售股份,0万股00,的股份为149实际配股增加•▷,674万股667◁….1◆▼★,8日在上交所上市交易并于2016年1月1□◇▲。司总股本由520本次配股完成后公,增至669000万股▲○,674万股667○△.1。

  2月18日2016年,年第一次临时股东大会发行人召开2016,关于股份回购的议案》审议通过了《兴业证券,份回购计划拟实施股■△▷,施员工持股计划的股份来源回购的股份将作为公司实•●。016年底截至 2▷▲,股份数量为68发行人累计回购,000,3股24。兴业证券股份有限公司员工持股计划的议案》、《关于提请股东大会授权董事会并由董事会转授权经营层全权办理公司员工持股计划的议案》公司于2017年6月5日召开第四届董事会第二十五次会议◆▽▼、于2017年6月26日召开2016年年度股东大会审议通过了《关于设立◇☆。工持有计划分别认购上述股份 47公司第1期员工持股计划、第2期员,696,股、20000…▽◁,313●☆,3股24▼▽,68合计,000,3股24,月17日完成过户并于2017年8-▼。员工持股计划持有人会议第二次会议公司于2018年8月16日召开■▷●,案》及《关于修订的议案》审议通过了《关于修订的议,股票锁定期于2018年8月17日届满公司第一期员工持股计划所持有的公司-◇…。计划锁定期36个月公司第二期员工持股,8月17日届满已于2020年▷…•。

  份有限公司2021年年度报告》根据发行人公告的《兴业证券股,年12月31日截至2021,东持股情况如下公司前十名股…▲:

   持有有限售条件股份数(股) 质押或冻结股份数(股股东名称 股东性质 期末持股数量(股) 持股比例)

  证券投资基金 境内非国有法人 105国泰中证全指证券公司交易型开放式指数,297,58% 0 273 1.0

  数证券投资基金 境内非国有法人 68华宝中证全指证券公司交易型开放式指,111,02% 0 579 1◆★.0

  所述综上,章程》并经本所律师核查•▪◁“国家企业信用信息公示系统”()根据公司提供的最新《营业执照》、发行人现行有效的《公司,效存续的上市股份有限公司发行人系一家合法设立并有□□,司章程的有关规定需予终止的情形不存在根据《公司法》及发行人公,认为本所,发行必要的主体资格发行人具有本次债券。

  律师核查经本所■▷,管理办法》及《国办通知》规定的相关实质条件发行人本次债券发行符合《证券法》《公司债券,如下具体:

  大会、董事会会议文件与发行人的说明1. 根据《公司章程》及发行人股东,东大会-▷●、董事会和监事会发行人已经依法设立了股;、监事(含职工代表监事)选举了董事(含独立董事);人和董事会秘书等高级管理人员聘任了总裁、副总裁、财务负责;员会、风险控制委员会和薪酬与考核委员会董事会下设战略与ESG委员会◁▽、审计委;关职能部门并设置了相•◁,良好的组织机构具备健全且运行◁★,第一款第(一)项的规定符合《证券法》第十五条。

  年度报告》及发行人的说明2. 根据《审计报告》《,度的平均可分配利润足以支付本次债券一年的利息发行人2019年度、2020年度、2021年,第一款第(二)项的规定符合《证券法》第十五条。

  持有人会议规则》及发行人的说明3. 根据《募集说明书》《债券☆•=,于偿还到期的公司债券本次债券募集资金拟用,和非生产性支出不用于弥补亏损…○;议规则》及发行人说明根据《债券持有人会,金用途改变资△▪,人会议作出决议必须经债券持有◇=,十五条第二款的规定符合《证券法》第。

  》《年度报告》《企业信用信息报告》4◁▪▼、根据发行人的说明、《审计报告,局福建省税务局重大税收违法信息公布栏()•▲▼、中国债券信息网()、中国货币网()、上证债券信息网()•◇、上海清算所()▷•▷、中国银行间市场交易商协会()等网站核查并经本所律师登录中国证监会官网()、上交所官网()、中国证监会证券期货市场失信记录查询平台()、中国证券业协会官网()▽●•、中国裁判文书网()、国家税务总,法》第十七条规定的以下情形发行人最近三年不存在《证券:

  会决议△◁、《募集说明书》及发行人的说明1. 根据发行人关于本次发行的股东大,于偿还到期的公司债券本次债券募集资金拟用•●◇。金用于《募集说明书》约定用途发行人承诺本次公司债券募集资,损和非生产性支出不会用于弥补亏●•,转借他人且不会,办法》第十三条的规定符合《公司债券管理。

  明书》《审计报告》《年度报告》等2. 根据发行人的说明、《募集说,意见书出具日截至本法律,法》第十四条的规定的以下情形发行人符合《公司债券管理办:

  》《企业信用报告》及发行人出具的书面说明和承诺3、根据《审计报告》《年度报告》《募集说明书☆▼▼,国证券业协会官网()、中国裁判文书网()、国家税务总局福建省税务局重大税收违法信息公布栏()等网站核查并经本所律师登录中国证监会官网()-▷、上交所官网()、中国证监会“证券期货市场失信记录查询平台”()、中,用报告》出具日截至《企业信,法》第十五条的规定的以下情形发行人不存在《公司债券管理办◇▲▷:

  府性债务管理的相关规定4、本次发行符合地方政◇▽,政府债务未新增,法》第七十七条的规定符合《公司债券管理办。

  募集说明书》等文件资料和发行人的说明根据相关《审计报告》《年度报告》《,三年最近,债结构和正常的现金流量发行人具有合理的资产负,二条第(二)项的规定符合《国办通知》第。

  上综,认为本所,办通知》等法律法规中关于公开发行债券的相关规定发行人符合《证券法》《公司债券管理办法》《国,债券发行的实质条件发行人具备实施本次。

  为不超过150亿元(含150亿元)(三)发行金额:本次债券发行金额☆▪◁,分期发行可采用。场情况明确各期发行规模发行前根据资金需求及市。

  限为不超过10年(含10年)(四)债券期限:本次债券期,期限品种可为单一▷□,限的混合品种也可为多种期。

  下面向专业投资者询价配售的方式(八)发行方式:本次债券采取网,根据簿记建档情况进行债券配售网下申购由发行人、主承销商。

  次债券采用单利计息(十)付息方式:本▲△=,复利不计,息一次每年付,次还本到期一○▷□,金的兑付一起支付最后一期利息随本。兑付日起不另计利息付息款项和本金自。

  息登记日为付息日的前1个交易日(十一)利息登记日:本次债券利,登记在册的本次债券持有人在利息登记日当日收市后●▪,息期间的债券利息均有权获得上一计…•。

  结算有限责任公司上海分公司的有关规定来统计债券持有人名单(十二)兑付方式◇□△:本次债券的本息兑付将按照中国证券登记○▽▪,记结算有限责任公司上海分公司的相关规定办理本息支付方式及其他具体安排按照中国证券登◇▷。

  债券到期一次性偿还本金(十三)兑付金额=☆:本次。登记日收市时所持有的本次债券票面总额与票面利率的乘积本次债券于付息日向投资者支付的利息为投资者截至利息,时投资者持有的本次债券最后一期利息及等于票面总额的本金于兑付日向投资者支付的本息为投资者截止兑付登记日收市-●○。

  付登记日为兑付日的前1个交易日(十四)兑付登记日◆◆▽:本次债券兑,登记在册的本次债券持有人在兑付登记日当日收市后▪○,应本金及利息均有权获得相。

  果:经联合资信评估股份有限公司评定(十七)信用评级机构及信用评级结,用等级为AAA发行人的主体信,望为稳定评级展,等级为AAA本次债券信用。

  家有关税收法律、法规的规定(二十)税务提示△◇:根据国,缴纳的税款由投资者承担投资者投资本次债券所应。

  会信用代码为86U)和中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》(流水号为7)中国国际金融股份有限公司现持有北京市市场监督管理局核发的《营业执照》(统一社◁•▼。

  被相关监管部门采取监管措施的情况、相应的整改措施作出了说明中国国际金融股份有限公司于2022年6月9日就其最近三年○▲,容如下具体内:

  1日至本确认函出具之日“一、自2019年1月,销或参与债券发行业务活动资格的情形本公司不存在被监管部门限制债券承。

  9年7月4日1. 201,司采取出具警示函监管措施的决定》([2019]17号)中国证监会向本公司出具了《关于对中国国际金融股份有限公,首次公开发行股票项目申请过程中因本公司作为保荐机构在某科创板▽…■,券交易所同意未经上海证=▲●,人注册申请文件擅自改动发行,相关规定违反了,以出具警示函的行政监管措施中国证监会决定对本公司予。

  监管措施决定书后本公司收到上述,重视高度◆=,行股票并上市项目开展全面自查对在执行的科创板首次公开发,度及流程的全面自查和整改工作并启动对投行业务内部控制制,时更正了所涉项目的申报文件主要采取的整改措施包括及,部进行通报和提醒并在投资银行部内○•▷;部分别重申了内控制度要求投资银行部质控团队及内核,环节的内部控制及管理加强内部审核及申报;目组及项目人员的管理加强对保荐代表人、项;完善问责机制等进行内部问责并。

  0年4月21日2=•. 202,有限公司采取出具警示函监管措施的决定》([2020]63号)中国证监会北京监管局向本公司出具了《关于对中国国际金融股份,1只私募资管计划因本公司管理1○△,资产管理计划资产净值的25%投资于同一资产的资金均超过该,相关规定违反了。于此基,示函的行政监管措施对本公司采取出具警▷☆●。

  件发生后在该事•▼•,相关业务环节进行全面风险排查本公司资产管理部高度重视并对○▼,银行存款制度和债券权限制度已采取的整改措施包括●▪-:修订,单一发行人的限额收紧各类组合对;门业务和产品审慎开展热,基准的固收+期权类产品停止发行有较高业绩比较☆▷;债券持仓进行严格梳理和筛查对存续中的银行存款和银行,行跟进调研对部分银◇◆,行的风险敞口降低低评级银;合规部的协同和管控合作加强与风险管理部、法律,线和二道防线之间的互动增强资产管理业务一道防▪-…;严肃问责等在内部开展。

  年10月27日3. 2020●◁,限公司采取责令改正措施的决定》([2020]67号)中国证监会向本公司出具了《关于对中国国际金融股份有…☆,制及廉洁从业风险防控机制不完善因本公司投资银行类业务内部控,相关规定违反了,取责令改正的行政监管措施中国证监会决定对本公司采=○。

  监管措施后收到上述,部和法律合规部讨论研究并制定了整改计划和措施本公司投资银行部、投行业务内核部、人力资源,力度以满足投行内控人员数量要求包括持续加大投行内控人员招聘;的递延机制进行优化完善聘请咨询公司对投行员工;和内核委员的利益冲突审查流程和回避审查流程进一步在立项◁=、内核环节完善并细化对立项委员●▪;、业务流程进行了全面梳理整合对固定收益部的投行业务人员;责廉洁从业监督检查工作公司层面指定专门部门负…●•,风险防控机制完善廉洁从业▪▪。

  1年1月18日4. 202,赵言◆▼、黄钦采取出具警示函监管措施的决定》([2021]2号)中国证监会向本公司出具了《关于对中国国际金融股份有限公司及。公开发行股票并上市过程中因本公司在保荐某公司首次,求清理相关对赌协议并履行披露义务未勤勉尽责督促发行人按照监管要,关监管要求发表专项核查意见未主动就对赌协议是否符合相,相关规定违反了••,取出具警示函的行政监管措施中国证监会决定对本公司采。

  监管措施决定书后本公司收到上述▼■,指出的问题高度重视对监管措施决定书中,相应整改措施并及时采取了☆○•,业质量事件进行通报批评包括投资银行部对该起执,员予以严肃问责对相关责任人;对赌协议情况进行全面自查对所有在执行IPO项目,对于监管问答的理解和认识统一业务人员及审核人员;开展了专题案例警示教育向全体投行专业人员迅速;提高保荐业务执业质量的合规提醒》等法律合规部向投资银行部发送《关于▪◆。

  1年11月3日5◆■. 202▷●,份有限公司采取责令改正措施的决定》([2021]176号)中国证监会北京监管局向本公司出具了《关于对中国国际金融股=▪…,在对具有相同特征的同一投资品种采用的估值技术不一致的情况因本公司使用成本法对私募资管计划中部分资产进行估值以及存,相关规定违反了◇•▲。于此基,改正的行政监管措施对本公司采取责令○•。监管局提交了相关整改报告本公司已向中国证监会北京。

  年12月24日6. 2021◁▷•,公司及王晟、孙雷、赵沛霖、幸科•□、谢晶欣采取监管谈线号)本公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有限◁-●,申请在科创板上市过程中因本公司在保荐某公司=○,属性认定履行充分核查程序未勤勉尽责对发行人科创,明性文件得出结论性意见主要依赖发行人提供的说,不足以支持披露内容相关程序及获取证据,价发行人科创属性未能完整、准确评△●,相关规定违反了。于此基,谈话的监督管理措施对本公司采取监管。会提交了相关整改报告本公司已向中国证监●★。

  2年6月1日7□◇▲. 202,限公司采取出具警示函措施的决定》([2022]23号)本公司收到中国证监会出具的《关于对中国国际金融股份有,对手方为非专业机构投资者因本公司1笔场外期权合约=▽,相关规定违反了,取出具警示函的行政监管措施中国证监会决定对本公司采。

  日至本确认函出具之日自2019年1月1,其他行政监管措施或受到证券监督管理部门的行政处罚本公司除上述监管措施外未被证券监督管理部门采取□▼●。次发行构成实质性障碍上述监管措施不会对本☆▪。■▽”

  信用代码为82F)和中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》(流水号为0)光大证券股份有限公司现持有上海市市场监督管理局核发的《营业执照》(统一社会。

  监管部门采取监管措施的情况、相应的整改措施作出了说明光大证券股份有限公司于2022年6月9日就其被相关★▽,容如下具体内:

  券”或“公司”)自2017年至本说明出具日“光大证券股份有限公司(以下简称“光大证,取监管措施的情况如下受到监管部门处罚或采:

  年1月4日2017,户身份识别义务●☆▽、未按规定开展客户洗钱风险等级划分和管理等问题因光大证券佛山季华六路营业部反洗钱工作存在未按照规定履行客,行政处罚决定书》(佛银处(2017)1号、佛银处(2017)2号)中国人民银行佛山市中心支行对该营业部以及营业部负责人分别出具了《,币贰拾万元的罚款对营业部处以人民▽□▼,处以壹万元的罚款对营业部负责人●□▲。

  日▪◁▼、2017年4月13日2、2017年2月27,自律监管措施、行政监管措公司因同一事件分别被采取施

  称“恒盛环保◇☆”)主办券商和重大资产重组独立财务顾问时因公司在担任河北恒华盛世环保科技股份有限公司(以下,序违规、信息披露违规问题恒盛环保存在重组实施程◁▷,勤勉尽责公司未能,行信息披露义务和完善公司治理未能有效督导恒盛环保及时履。7年2月27日对公司采取约见谈话全国中小企业股份转让系统于201,(股转系统发[2017]21号)要求提交书面承诺的自律监管措施。一事件因同■●◆,施(中国证券监督管理委员会河北监管局行政监管措施决定书[2017]7号)证监会河北监管局于2017年4月13日对公司采取接受监管谈话的行政监管措。

  集合资产管理计划申购新股过程中上海光大证券资产管理有限公司在▽▲,额超过集合计划现金总额多只集合计划的申报金••,话措施的决定》(沪证监决[2017]18号)、《关于对王杭采取监管谈话措施的决定》沪证监决[2017]21号)、《关于对沈吟采取监管谈话措施的决定》(沪证监决[2017]19号)上海证监局于2017年3月6日下发《关于对上海光大证券资产管理有限公司的监管提示函》◁●、《关于对汪沛采取监管谈话措施的决定》(沪证监决[2017]20号)、《关于对郑孝平采取监管谈。

  16年20☆○=,了债券业务专项检查工作证监会债券部组织开展○○☆,目在受托管理中发现我司7个项,存储、划转与本息偿付情况进行监督存在未及时针对募集资金的接收、△▲,况发布临时受托管理事务报告未及时针对募集资金使用情,管理人职责的情形未完全履行受托,中国证券业协会并将结果转发。年8月9日2017◆□▪,上述检查结果协会按债券部,取自律惩戒措施的决定》([2017]27号)对我司出具了《关于对光大证券股份有限公司采。

  司首次公开发行股票并上市的保荐机构公司作为浙江双飞无油轴承股份有限公,交易等事项的核查不充分对发行人关联关系和关联,有效性不足内部控制。年3月9日2018,出具警示函措施的决定》([2018]41号)证监会对公司出具了《关于对光大证券股份采取,李建、伍仁瓞采取监管谈线日对相关人员出具了《关于对,营业部被采取行政监管措公司相关高管、责任人及施

  销非公开募集产品的过程中公司上海仙霞路营业部在代◁▼,的信息不真实、不准确存在明知该投资者提供,其后果未告知=•▪,销售产品的情形也未拒绝向其。年5月9日2018,2号)《关于对鲁剑采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2018]33号)《关于对董捷采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2018]35号)上海局对公司相关高管、责任人及营业部分别出具了《关于对光大证券股份有限公司上海仙霞路营业部采取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2018]3。

  管控机制不完善因公司对子公司,不力管控,制存在缺陷公司内部控●☆;产品推介材料存在不当表述向个别客户提供的某资管•◇;执行内部决策流程对重大事项未严格△◇;时报告未及。话行政监管措施的决定》(沪证监决[2019]24号)上海证监局向公司相关高管出具了《关于对薛峰采取监管谈。一事件因同,司在开展业务过程中光大资本投资有限公,受损失、承诺最低收益等问题存在向投资者承诺投资本金不,取责令改正监管措施的决定》(沪证监决[2019]25号)上海证监局向公司子公司出具《关于对光大资本投资有限公司采•……。

  管控机制不完善因公司对子公司,不力管控,制存在缺陷公司内部控;产品推介材料存在不当表述向个别客户提供的某资管。部合规检查次数行政监管措施的决定》(沪证监决[2019]37号)上海证监局向公司出具了《关于对光大证券股份有限公司采取责令增加内。

  社会信用代码◆◇-:53E)作为私募基金管理人因光大浸辉投资管理(上海)有限公司(统一,私募基金、未按规定及合同约定披露基金信息等问题存在未按规定及时向中国证券投资基金业协会备案。(上海)有限公司采取出具警示函监管措施的决定》(沪证监决[2019]32号)上海证监局向光大浸辉投资管理(上海)有限公司出具了《关于对光大浸辉投资管理。

  2018年6月30日期间公司2017年1月1日至,送可疑交易报告的违法行为反洗钱工作存在未按规定报,客户身份背景甄别分析并报告可疑交易共涉及客户79户☆□-:1、未按规定结合,户37户共涉及客◁○□;交易监测规则相符的异常情形2…●=、未能筛选•☆=、分析与可疑,户42户共涉及客△△◇。5月24日2019年,政处罚决定书》(广州银罚字[2019]12号)中国人民银行广州分行向公司广东分公司出具《行,币叁拾万元罚款人民;定书》(广州银罚字[2019]13号)向广东分公司总经理赵奕出具《行政处罚决,贰万伍仟元罚款人民币▷•○。

  18日至4月30日自2019年4月,3号基金”连续9个交易日发生债券质押式回购欠库公司客户“上海理石投资管理有限公司-理石琥珀▲□。年7月4日2019,书面警示措施的决定》(中国结算沪函字[2019]40号中国证券登记结算公司上海分公司出具《关于对光大证券采取。)

  至2018年5月2017年9月,汇出大部分减持股份资金公司外方股东减持股份至,减持股份外汇变更登记公司均未办理外资股东。9月10日2019年,局对公司出具处罚决定书国家外汇管理局上海分,司改正责令公◇-◇,警告给予◇…○,元人民币罚款并处以10万。

  年11月12日12、2019,业部及相关人员受到人民银行宁波中心支行行政处光大证券股份有限公司宁波奉化中山东路证券营罚

  山东路证券营业部提供的22949户客户的洗钱风险等级划分情况中国人民银行宁波中心支行抽查光大证券股份有限公司宁波奉化中,展客户风险等级管理发现单位未按规定开,级客户审核期限时长的两倍的违法事实造成低一等级客户的审核期限超出上一,别义务且情节严重的违法行为构成未按规定履行客户身份识。11月12日2019年●-,出具《行政处罚决定书》(甬银处罚字[2019]11号)中国人民银行宁波中心支行向宁波奉化中山东路证券营业部,币20万元罚款人民,专岗人员张茜姿各处罚款1.5万元同时对单位总经理唐靖茹▪▼、反洗钱。

  0年4月10日13、202,示的决定》(上海证券交易所监管措施决定书[2020]7号)上海证券交易所出具《关于对保荐代表人程刚、王世伟予以监管警。

  (以下简称发行人)申请首次公开发行股票并在科创板上市项目的保荐代表人程刚★…、王世伟作为光大证券股份有限公司指定的北京连山科技股份有限公司,履行不到位的情形:一☆○☆、未充分关注发行人内部控制存在的缺陷及风险在发行人首次公开发行股票并在科创板上市项目中存在以下保荐职责,工作不到位相关核查;场督导材料进行充分核查二★-、未对发行人提供的现,行人问询回复存在差异现场督导期间回复与发△▪。

  0年6月4日14、202,责任人予以通报批评的决定》(上海证券交易所纪律处分决定书〔2020〕55号)上海证券交易所(以下简称“上交所”)出具《关于对光大证券股份有限公司及有关▲☆▼。

  绩预告信息披露不准确因2018年度公司业,狗狗币今日行情大跌巨大且未及时更正差异绝对值金额,责人、时任独立董事兼董事会审计委员会召集人、时任董事会秘书予以通报批评上交所对光大证券股份有限公司及时任董事长、时任执行总裁兼主管会计工作负。

  0年9月29日15、202••,子公司中国光大证券(香港)有限公司(下称“光证香港▲•▼”)处以公开谴责及罚款250万港元的纪律处罚香港证监会对公司境外子公司光大证券金融控股有限公司(下称★▽“光证控股”)旗下主要执行证券业务的▪▼。

  8年8月201◆☆,18年4月至2018年8月期间光证香港通过自查发现:在20,继续将客户证券质押于财务机构的行为公司存在客户常设授权失效的情况下。述行为后发现上,纠正该违规事项光证香港立即,证监会做了汇报并主动向香港•-◇。为:光证香港主动发现并纠正了违规行为香港证监会根据光证香港汇报并经询问认,客户损失等不良后果未造成客户投诉•◁-、▪◆,过程中新旧团队衔接不足造成该事项系由光证香港在重组,香港存在系统性缺失未有证据证明光证。项客观存在但违规事,取了上述纪律处罚因此对光证香港采。

  1年1月27日16●…、202,事项警示函》(中市协函〔2021〕40号)中国银行间市场交易商协会对公司出具《违规。

  工具中的尽职调查、存续期管理工作存在瑕疵 公司在永城煤电控股集团有限公司相关债务融资。项明显轻微因违规事,公司予以警示协会决定对。

  1年2月7日17▷◁、202◆◁◆,施的决定》(行政监管措施决定书[2021]11号)中国证监会出具《关于对程刚▼◇◁、周平采取出具警示函措。

  司首次公开发行股票并上市保荐代表人过程中程刚□◇、周平在担任句容宁武新材料股份有限公…=,尽责等问题存在未勤勉◇○▪,函的行政监督管理措施被证监会采取出具警示。

  年11月16日18、2021,正措施的决定》(行政监管措施决定书[2021]56号中国证监会出具《关于对光大证券股份有限公司采取责令改)

  管控措施执行不到位公司因信用业务风险,风险管控不到位对境内外子公司●=,统保障不足信息技术系◁…,改正的行政监管措施被证监会采取责令。

  2年1月5日19▷●◁、202◆=○,取出具警示函措施的决定》(沪证监决[2022]1号上海证监局对公司出具《关于对光大证券股份有限公司采)

  完整以及个别公司债券受托管理阶段未勤勉尽责公司因相关事项信息披露不及时、不准确△★、不…★,具警示函的监管措施被上海证监局采取出。

  2年1月9日20▽◁、202,鸿福路证券营业部采取出具警示函措施的决定([2022]9号)》广东证监局对公司营业部出具《关于对光大证券股份有限公司东莞南城。

  业部存在销售非光大证券代销的私募证券投资基金因光大证券股份有限公司东莞南城鸿福路证券营,具警示函的监管措施被广东证监局采取出。

  2年2月28日21、202,报批评的决定》(上海证券交易所纪律处分决定书〔2022〕19号)上交所对公司出具《关于对光大证券股份有限公司及有关责任人予以通△●…。2022年1月5日(该事项与……“19、,措施的决定》(沪证监决[2022]1号)”的信息披露相关内容一致上海证监局对公司出具《关于对光大证券股份有限公司采取出具警示函,事多罚属于一。)

  项进展披露不及时◆■、重大交易披露不完整因公司重大合同披露不及时□☆◆、重大诉讼事,兼总裁(代行董事会秘书)薛峰予以通报批评上交所对光大证券股份有限公司及时任董事长。

  照监管机构的要求光大证券将严格按,时进行有效整改对上述事项及◁●◁,规及风险管控进一步加强合,券发行构成实质性障碍上述事项不会对本次债。□■”

  信用代码为1X6)和中国证监会核发的《经营证券期货业务许可证》(流水号为5)海通证券股份有限公司现持有上海市市场监督管理局核发的《营业执照》(统一社会。

  相关监管部门采取监管措施的情况、相应的整改措施作出了说明海通证券股份有限公司于2022年6月9日就其最近三年被□□,容如下具体内:

  1月1日以来“2019年,处罚和行政监管措施以及相应整改措施如下海通证券受到人民银行、证券监管部门行政:

  别义务▪◆★、未按规定报送可疑交易报告(1)因未按照规定履行客户身份识○■▼,1月28日2019年,决定(成银罚字〔2019〕7号)中国人民银行成都分行作出行政处罚,公司处40万元罚款处罚内容为对四川分,员合计处以4万元罚款对3名相关直接责任人•…=。问题已整改完毕公司针对上述-▲■。

  0年9月10日(2)202,请公开发行可转换公司债券过程中因在保荐中国天楹股份有限公司申,计算错误等行为存在财务指标,监管措施决定书》(〔2020〕53号)证监会对海通证券及相关人员出具《行政,行政监督管理措施采取出具警示函的。问题已整改完毕公司针对上述。

  年12月24日(3)2020▲○,首次公开发行股票并上市过程中因在保荐四方光电股份有限公司,露发行人实际控制人熊友辉涉嫌行贿的事项在首次提交的保荐工作报告等材料中未披。监管措施决定书》(〔2020〕78号)证监会对海通证券及相关人员出具《行政,行政监督管理措施采取出具警示函的。问题已整改完毕公司针对上述。

  1年2月7日(4)202,股份有限公司挂牌过程中因在推荐山东新绿食品,勉尽责未勤,股权情况等核查不充分对挂牌公司内控情况、,施决定书》(〔2021〕16号)证监会对海通证券出具《行政监管措,行政监督管理措施采取出具警示函的▽•。问题已整改完毕公司针对上述。

  1年2月7日(5)202,份有限公司先后收购上海宏投网络科技有限公司51%和49%股权财务顾问服务过程中因在履行上海中技桩业股份有限公司重组上市持续督导职责及担任上海富控互动娱乐股,核查存在不足对相关企业,施决定书》(〔2021〕14号)证监会对海通证券出具《行政监管措▽=★,行政监督管理措施采取监管谈话的△◇●。问题已整改完毕公司针对上述▲★。

  1年3月26日(6)202,决定书》(沪证监决〔2021〕40号)上海证监局对海通证券出具《行政监管措施,加内部合规检查次数并提交合规检查报告要求海通证券自决定作出之日起1年内增…•,为机构投资者提供债券投资顾问业务自决定作出之日起12个月内暂停□△★。问题已整改完毕公司针对上述。

  1年4月26日(7)202,公司申请非公开发行股票过程中因在保荐浙江方正电机股份有限••◇,行保荐工作报告载明的该间接股东股权结构不一致发行预案披露的认购对象的间接股东股权结构与发,监管措施决定书》(〔2021〕32号)证监会对海通证券及相关人员出具《行政,行政监督管理措施采取出具警示函的•◆。问题已整改完毕公司针对上述。

  1年4月26日(8)202☆◁-,司申请非公开发行股票过程中因在保荐星光农机股份有限公,行保荐工作报告载明的该间接股东股权结构不一致发行预案披露的认购对象的间接股东股权结构与发△-•,监管措施决定书》(〔2021〕34号)证监会对海通证券及相关人员出具《行政,行政监督管理措施采取出具警示函的。问题已整改完毕公司针对上述。

  1年5月13日(9)202,监控▽■★、预警和分析处理机制因①未建立有效的异常交易★◆▽;载IP或MAC地址等能识别客户交易终端的特征代码②2009年至2017年部分投资者委托记录未记○◁▷;设置未遵循最小化原则③信息系统用户权限,设置无审批记录部分员工权限●◆▷,措施决定书》(〔2021〕46号)中国证监会江苏监管局出具《行政监管,业部采取责令改正的行政监管措施对海通证券南通人民中路证券营。问题已整改完毕公司针对上述。

  1年10月14日(10)202,限公司)财务顾问业务的持续督导工作期间未勤勉尽责因在开展西南药业股份有限公司(现奥瑞德光电股份有,罚决定书》([2021] 5号)中国证监会重庆监管局出具《行政处▷■,证券改正责令海通,务收入100万元没收财务顾问业▽▷,0万元罚款并处以30;任人员给予警告对两名直接责,5万元罚款并分别处以。问题已整改完毕公司针对上述▼▽▷。

  所述综上,各项处罚和监管措施均已完成相关整改工作海通证券2019年1月1日至今存在的,券承销业务资格的情形公司不存在被限制债,业投资者公开发行公司债券发行不构成实质性障碍对于兴业证券股份有限公司2022 年面向专。”

  证券期货业务许可证》以及其出具的书面说明根据主承销商提供的《营业执照》和《经营,网站(★○●、)…▽◇、国家企业信用信息公示系统网站()☆□、信用中国网站()、百度()和搜狗()并经本所律师查询中国证监会网站()●-•、证券期货市场失信记录查询平台()=◆★、证券交易所▷…○,券发行的主承销商的资格主承销商具备作为本次债。

  站(▲◇☆、)▲◇•、国家企业信用信息公示系统网站( )、信用中国网站()、百度()和搜狗()本所律师查询了中国证监会网站()、证券期货市场失信记录查询平台()、证券交易所网★…,82G)并于2022年6月9日出具了《确认函》毕马威提供了《营业执照》(统一社会信用代码为,月1日至本确认函出具之日确认“本所自2019年1-•,限制参与债券发行业务活动资格的情形不存在被证券监管部门立案调查或被,相关监管部门给予行政处罚的情形”亦不存在因执业质量或职业道德被。

  0年11月出具的《关于联合资信评估股份有限公司业务资质的说明》根据联合资信的《营业执照》及其提供的相关资质证明文件●○、于202□●…,资信评级业务资质齐全具体内容如下:…◆-“联合-○,证券监督管理委员会从事证券评级服务的业务备案已经完成向中国人民银行信用评级机构备案和中国,中国银行保险监督管理委员会认可取得了国家发展和改革委员会和•=…,交易商协会理事单位是中国银行间市场,场同时开展评级业务的完备资质具备在银行间市场和交易所市=◇。”

  门采取监管措施的情况、相应的整改措施作出了说明联合资信于2022年6月9日就其被相关监管部▲△●,容如下具体内:

  照国家法律法规、监管及自律规则“联合资信评估股份有限公司按,公正和审慎性原则遵循独立、客观、,尽责勤勉,规经营诚信合,二十九条第(二)项和第(四)项规定的情形不存在《公司债券发行与交易管理办法》第。办法》第二十九条第(三)项和第(五)项规定的情形本次评级的签字人员不存在《公司债券发行与交易管理□…。”

  资质及出具的书面说明文件根据联合资信提供的前述▼○◇,证券交易所网站(、)和“国家企业信用信息公示系统”()、“信用中国△▽”网站()进行查询并经本所律师登录中国证监会网站()▽□、中国证监会•■“证券期货市场失信记录查询平台☆▲○”()、■•◁,券发行的评级机构的资格联合资信具备作为本次债。

  券发行的专项法律顾问本所担任发行人本次债。业许可证》(统一社会信用代码为31110000E00017891P)本所现持有北京市司法局于2016年8月 10日核发的《律师事务所执▲◇,行的法律顾问的资格具备作为本次债券发。所的说明根据本□□,施的情况、相应的整改措施的情况如下最近三年被相关监管部门采取监管措:

  3月20日2019年,江苏证监局关于对北京市金杜律师事务所采取出具警示函措施的决定》中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)江苏监管局出具《,证券专项计划”项目被出具警示函本所因“华泰美吉特灯都资产支持。

  年4月3日2019,金杜律师事务所采取出具警示函措施的决定》中国证监会辽宁监管局出具《关于对北京市,持专项计划”项目被出具警示函本所因“庆汇租赁一期资产支=▽•。

  证券法律业务管理办法》的要求本所已按照《律师事务所从事,券业务的风控管理进一步加强了证,券化核查规范完善了资产证△▪◁,质量和项目风险严格把控项目▽■▼。

  到中国证监会《行政处罚决定书》本所于2022年3月25日收,2016年度非公开发行A股股票项目的发行人律师就本所作为乐视网信息技术(北京)股份有限公司,并处以业务收入两倍罚款对本所处以没收业务收入△○。

  项已缴纳完毕上述罚没款▼◇▷。证券服务业务的开展上述处罚不影响本所,律师事务所执业资格及正常执业亦不影响本所及各分所持有的◁○=。

  1日至本说明出具日自2019年1月△●•,和行政处罚外除上述警示函,督管理机构监管措施的情形本所不存在其他受到证券监,管机构立案调查的情形亦不存在其他被证券监。构限制债券承销或参与债券发行业务活动资格的情形上述监管措施和行政处罚事项不属于被证券监管机=★▲,行构成实质性障碍不会对本次债券发。发行的法律顾问的资格本所具备作为本次债券。”

  公司签订的《债券受托管理协议》根据发行人与光大证券股份有限,司为本次债券的债券受托管理人发行人聘请光大证券股份有限公,券发行之日起生效该协议自本次债。券业协会()经检索中国证,为中国证券业协会会员光大证券股份有限公司。》及发行人的说明根据《年度报告,会计准则相关规定构成重大影响的关联关系发行人与债券受托管理人不存在依据企业。

  门采取监管措施的情况、相应的整改措施作出了说明光大证券股份有限公司就其最近三年被相关监管部,▷■”之“(一)主承销商☆…”之“2★▪▼.光大证券股份有限公司”具体详见本法律意见书“五、本次债券发行涉及的中介机构。

  公司签订的《债券受托管理协议》根据发行人与光大证券股份有限◆▼★,冲突的风险防范机制◁-…、受托管理人的变更★○◁、陈述与保证、不可抗力、违约责任▷●、法律适用和争议解决◆=…、协议的生效、变更及终止、通知等《债券受托管理协议》的主要内容包括受托管理事项、发行人的权利和义务、受托管理人的职责●●、权利和义务☆-◇、受托管理事务报告、利益…=▪。《债券受托管理协议》的主要内容发行人已在《募集说明书》中披露▼▽。

  律师核查经本所,所规定的担任公司发行债券的债券受托管理人的资格光大证券股份有限公司具备《公司债券管理办法》▪…。管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规的规定发行人与受托管理人签署的《债券受托管理协议》内容符合《公司债券。

  律师核查经本所●-,定了《债券持有人会议规则》发行人已就本次债券发行制□●,人会议的召开及决议、债券持有人会议的会后事项与决议落实等作出了明确的规定该《会议规则》就债券持有人会议的权限范围、债券持有人会议的筹备、债券持有,理办法》第六十二条的规定该等内容符合《公司债券管。

  销商出具的《发行人诚信信息查询情况表》根据发行人出具的书面说明和承诺以及主承,生态环境厅(▽◇、工业和信息化部网站()、中国银行保险监督管理委员会网站()、国家统计局网站()-●•、国家发展和改革委员会网站()、商务部网站()、国家能源局()、国家市场监督管理总局()◁◁★、财政部网站()=…、农业农村部网站()●★▷、海关总署网站()、住房和城乡建设部网站()、自然资源部()等网站对发行人进行了查询并经本所律师登录信用中国网站()•▪、国家企业信用信息公示系统()、最高人民法院全国法院失信被执行人名单信息公布与查询系统()、中国证监会证券期货市场失信记录查询平台()、天眼查()■●◁、国家税务总局福建省税务局()、中华人民共和国应急管理部()、福建省应急管理厅()、中华人民共和国生态环境部()、福建省,见书出具之日截至本法律意,金融▼◆、海关☆■、住房和城乡建设等方面的严重违法失信行为发行人不存在因税收、安全生产、环境保护、工商行政▷•□、,信生产经营单位或者其他失信单位的情形被相关有权部门认定为失信被执行人•▽-、失。

  》及发行人的说明根据《募集说明书☆◇◆,于偿还到期的公司债券本次债券募集资金拟用☆•。《证券法》等相关法律法规的规定本次债券发行募集资金的用途符合。

  行人提供的前次发行债券募集资金对账单根据发行人的说明并经本所律师核查发,于补充公司营运资金前次债券募集资金用,业务运营需要以满足公司,偿还借款或用于△●,构和改善财务结构等以调整公司负债结;人的说明根据发行,意见书出具日截至本法律★=▲,核准或前次公司债券募集资金募集说明书约定用途使用发行人前次公开发行的公司债券募集资金已全部按照。

  》及发行人的说明根据《募集说明书,三年最近,则》中规定披露的涉案金额超过人民币 1发行人未发生《上海证券交易所股票上市规,产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项000万元且占公司最近一期经审计净资▪○。券临时信息报告披露了截止2021年末未了结诉讼•▪◁、仲裁信息如下公司已在《兴业证券股份有限公司2021年年度报告》及作为债:

  电气股份有限公司相关责任人、辽宁欣泰股份有限公司等共23名被告与公司、证券、保险、票据等有关的纠纷“1)兴业证券与北京兴华会计师事务所及直接主管人员、北京市东易律师事务所及直接主管人员•●、丹东欣泰案

  7年8月201==,市二中院提起诉讼兴业证券向北京,及直接主管人员、欣泰电气相关责任人、欣泰电气控股股东辽宁欣泰股份有限公司(以下简称▼△•“辽宁欣泰”)等共26名被告起诉丹东欣泰电气股份有限公司(以下简称◁…▪“欣泰电气”)、北京兴华会计师事务所及直接主管人员•◁、北京市东易律师事务所-●,付投资者而支付的超出自己应当赔偿数额的损失22诉请赔偿兴业证券就欣泰电气欺诈发行事件因先行赔-=☆,89万元685.-•=。7年9月11日受理该案北京市二中院于201,险、票据等有关的民事纠纷案由为与公司、证券、保。辩状期间在提交答,出管辖权异议欣泰电气等提▷□。年11月2017,更诉讼请求兴业证券变…◆,告共诉请赔偿23对上述26名被▷-▼,13万元198.。8年4月201,泰电气提出的管辖权异议北京市二中院裁定驳回欣。气提起上诉后欣泰电○◁=。9年1月201,权异议上诉作出裁定北京市高院对管辖○▪□,约定了仲裁条款因保荐承销合同=◇,名被告的起诉(原对该三名被告的诉请金额是5驳回兴业证券对欣泰电气、孙文东=○■、王建华三▷•◁,10万元142.,条款另行申请仲裁)兴业证券已依据仲裁。3月进入破产重整程序辽宁欣泰于2019年■…,申报破产债权兴业证券已。12月31日2021年■●,作出一审判决北京市二中院☆◁★,业证券损失808万元判决兴华会所赔偿兴,证券损失202万元东易律所赔偿兴业◁▼,业证券损失 5温德乙赔偿兴,8万元45☆▲,人分别赔偿兴业证券6万至505万金额不等的损失合计1其他时任欣泰电气董事、监事、高级管理人员等14名责任,9万元16,宁欣泰享有债权5确认兴业证券对辽,2万元25▪○。

  刘桂文等4名被申请人关于先行赔付责任分担的承销协议纠纷仲裁2)兴业证券与丹东欣泰电气股份有限公司、王建华-□=、孙文东、案

  泰电气股份有限公司相关责任人、辽宁欣泰股份有限公司等共23名被告与公司、证券、保险▼•○、票据等有关的纠纷案”中鉴于北京市高院在-……“兴业证券与北京兴华会计师事务所及直接主管人员、北京市东易律师事务所及直接主管人员、丹东欣,之间的保荐…◇△、承销合同约定了纠纷仲裁条款以兴业证券与欣泰电气◇▼、王建华、孙文东,文东、王建华三名被告的起诉驳回兴业证券对欣泰电气☆▪、孙◁□,据承销协议兴业证券依,裁委员会提起仲裁申请向上海国际经济贸易仲,电气欺诈发行事件中受损的适格投资者而产生的部分损失要求欣泰电气、王建华、孙文东赔偿兴业证券因赔付欣泰,计5合,10万元142.,为给兴业证券造成的所有损失承担连带赔偿责任王建华●•、孙文东、刘桂文对欣泰电气因其违约行○•◁。9月进入破产重整程序欣泰电气于2018年,申报破产债权兴业证券已●•。

  4月至5月2017年,了股票质押式回购交易张洺豪在兴业证券办理◇▷,代码:002680)作为质物以其持有的“长生生物”(证券…○★,金63融入资,0万元00。时同,务承担持续清偿责任张湫岑承诺对前述债。交所实施其他风险警示因质押标的证券被深,购回条款触发提前▪•,定时点前履行提前购回义务且张洺豪未按协议约定在指•=,违约构成。

  8年8月201,省高院提起诉讼兴业证券向福建。2月28日2019年□=▽,作出一审判决福建省高院▽■•,兴业证券融资本金63张洺豪和张湫岑应偿还,0万元00=▲,、违约金支付利息,张洺豪质押的 16且兴业证券有权以=●△,长生生物○▲”优先受偿686-△.24万股▷★◇“。提起上诉后张洺豪。12月27日2019年,出二审判决最高院作,洺豪上诉驳回张▲▼,原判维持。0年8月202,证券申请经兴业,决定立案执行福建省高院。年7月5日2021◇▼◆,作出执行裁定福州市中院▽-,质押的16将张洺豪,”交付兴业证券抵偿部分债务686.24万股▼◁●“长生生物;年10月2021,61○-,长生生物”完成过户686▷●●.24万股“。11月26日2021年●▲△,执行款421★•○.8万元兴业证券收到股票拍卖=•;12月13日2021年,行款522万元兴业证券收到执○▪。

  公司◆▼、李冬青、周江、崔建明▲◆□、张鸿成、广东精彩企业集团有限公司债权纠纷4)兴业证券与北京精彩无限音像有限公司、北京隆源建业房地产开发有限案

  年11月2015,”)2012年中小企业私募债券(债券简称:12精彩债因持有的北京精彩无限音像有限公司(以下简称“精彩公司=★,9)未获按期还本付息债券代码:11808,市二中院提起诉讼兴业证券向北京。6月12日2016年,中院判决北京市二,证券支付本金10精彩公司向兴业◆■,及相应利息000万元•△●;限公司的抵押房产在前述债权范围享有优先受偿权兴业证券对李冬青、北京隆源建业房地产开发有,展有限公司的质押股权在前述债权范围享有优先受偿权兴业证券对周江、崔建明持有的互众(北京)文化发=▪●,司对精彩公司前述债务承担连带责任张鸿成、广东精彩企业集团有限公。年10月2016,二中院申请强制执行兴业证券向北京市▽★◁。

  6年1月201,限公司(以下简称▪□“兴全资本”兴证全球资本管理(上海)有○•▲,淑平、云南东方红节能设备工程有限公司(以下简称○•“东方红公司•-•”)签署协议原名为上海兴全睿众资产管理有限公司)代表两个专项资产管理计划与刘江…▲=、曾-■,11.38%股权认购东方红公司。日同,计划与刘江、曾淑平签署补充协议兴全资本代表两个专项资产管理,司符合一定条件时约定当东方红公,个专项资产管理计划持有的东方红公司全部或部分股权两个专项资产管理计划有权要求刘江、曾淑平收购两。7年8月201,购条件触发因股权收,未按约定收购股份但刘江▼★、曾淑平,上海国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁兴全资本代表两个专项资产管理计划向,支付股权转让款3请求刘江、曾淑平,12万元076.▲○,支付违约金并支付延期。6月25日2018年▼▲△,易仲裁委员会裁决上海国际经济贸,红公司11○▷.38%股权刘江、曾淑平应受让东方,权转让款3并支付股☆=,12万元076.,费▪●●、公证费■•◆、保全费支付违约金、律师★△▽。前目■◁,申请强制执行兴全资本已。

  年12月2016▷…,盛运环保”)在兴业证券办理了股票质押式回购交易安徽盛运环保(集团)股份有限公司(以下简称▲△◆“,为质物(证券代码:000587)盛运环保以其持有的★▽◁“金洲慈航”★☆◇,初始交易本金40从兴业证券融入○△◁,0万元00△★▽。8年4月201,环保违约因盛运•◆,公证处申请公证执行证书兴业证券向杭州市钱塘;出具《执行证书》杭州市钱塘公证处□••,还兴业证券本金40确认盛运环保应返,0万元00,金及实现债权的费用支付相应利息、违约-▷;运环保质押的12兴业证券有权对盛,22◆▽□.5万元现金股利优先受偿300万股“金洲慈航”、9。5月14日2018年,申请强制执行经兴业证券•▽○,决定立案执行安庆市中院■●=。强制执行经法院,到执行款17兴业证券共收…▽▽,35万元479.,股票6质押,”已交付兴业证券抵偿部分债务222.07万股“金州慈航。

  1年1月202,盛运环保的破产重整安庆市中院裁定受理。年4月7日2021▷●▲,通知后申报债权 40兴业证券在收到相关,98万元655.○◁;业证券债权金额为40法院最终裁定确认兴,91万元651.◁▽•。

  年8月9日2017▪○…,简称“天乐润点=•-”)在兴业证券办理股票质押回购交易无锡天乐润点投资管理合伙企业(有限合伙)(以下,:002113)质押给兴业证券以其持有的天润数娱(证券代码▪…,交易本金4融入初始,9万元99。

  5月25日2018年,履行提前购回义务构成违约因天乐润点违反承诺且未,市中院提起诉讼兴业证券向福州-◆▷。9月28日2018年,作出一审判决福州市中院,业证券融资本金4天乐润点应偿还兴-△…,利息△▷、违约金999万元及,师代理费赔偿律,天乐润点质押的 2且兴业证券有权以,数娱股票优先受偿397万股天润。点提起上诉后天乐润。9月23日2019年,作出二审判决福建省高院,利率调整至24%外除利息和违约金的年,一审判决其他维持■◆。

  11月13日2019年,申请强制执行经兴业证券◇▲,决定立案执行福州市中院。年1月8日2020,伙人汪世俊●•、梅久华为被执行人兴业证券申请追加天乐润点合。2月至4月2020年,券追加梅久华、汪世俊为被执行人的申请福州市中院、福建省高院均驳回兴业证。11月26日2020年,天乐润点持有的2福州市中院裁定将,数娱股票作价2397万股天润=•,付兴业证券抵偿债务627■★.11万元交▽▲;本次执行程序同时裁定终结。1年2月202,2,数娱股票完成过户397万股天润。证券申请经兴业,关于追加汪世俊◇…=、梅久华被执行人的裁定福州市中院于2021年7月23日作出;8日决定恢复本案执行于2021年10月。

  10至11月2016年○•,海中珠”)在兴业证券办理股票质押回购交易珠海中珠集团股份有限公司(以下简称“珠,代码:600568)作为质物以其持有“中珠医疗”(证券,金39融入资,9万元80。4月22日2019年▪○☆,约保障比例持续低于警戒履约保障比例因珠海中珠因上述交易合并计算的履,相应措施构成违约且未按约定采取,裁委员会提起仲裁兴业证券向上海仲。5月31日2019年,海中珠应偿还本金39上海仲裁委员会裁决珠,9万元80,约金及实现债权的费用并支付相应利息、违,有权就12兴业证券◆▪△,法定孳息在前述债务范围内优先受偿784□◆□.8万股“中珠医疗”及其。

  年8月2日2019,申请强制执行经兴业证券◆▲,院立案执行上海市二中•●◆。过程中执行,简称◇◇▷“盈创生科”)提出执行异议广州盈创生物科技有限公司(以下,押股票网络拍卖裁定的执行请求法院中止对珠海中珠质,卖成交款2700万元并退还竞拍保证金及拍,异议申请及复议申请法院经审查驳回其▼▷;出执行异议珠海中珠提△•▷,撤销对12请求法院,珠医疗”股票的拍卖784•▲.8万股“中○=,中珠执行异议后法院驳回珠海,申请复议珠海中珠。11月24日2021年●••,海中珠复议申请法院裁定驳回珠。1年12月末截至202,执行共计收到执行款25兴业证券通过法院司法,02万元373.。

  10至11月2016年▼▽-,票质押回购交易融入资金39珠海中珠在兴业证券办理股☆•…,主债权”、★▪“主债务”)809万元(以下简称“。8年7月201,券主债权的实现为担保兴业证,称“辽宁中珠▲-”)50%的股权及其派生权益质押给兴业证券珠海中珠将其持有的辽宁中珠房地产开发有限公司(以下简;证券签署保证合同且辽宁中珠与兴业=△…,务承担连带保证责任对珠海中珠所负主债。

  4月25日2019年,约定对主债务履行回购义务由于珠海中珠未按照协议,范围内履行担保责任辽宁中珠也未在担保,省高院提起诉讼兴业证券向福建◆▷。高院调解经福建省○□,辽宁中珠达成调解协议兴业证券与珠海中珠◁▷=、,务承担连带保证责任辽宁中珠同意对主债,0%的股权及其派生权益享有优先受偿权且兴业证券对珠海中珠持有的辽宁中珠5。11月22日2019年,申请强制执行经兴业证券●□,院立案执行福建省高。1年8月202☆…■,款114.07万元兴业证券收到执行。过程中执行○◆★,福建工”)于2021年9月提出执行异议北京宏福建工集团有限公司(以下简称“宏○-▼,湾★★■”小区共15套房产的执行请求法院中止对◆▷“中珠天琴,房产的查封手续并解除对前述◇•。11月4日2021年◆▪,福建工异议请求法院裁定驳回宏□◇●。

  3月至6月2017年,了股票质押式回购交易王悦在兴业证券办理,代码:002517)作为质物以其持有的▲◆“恺英网络”(证券,金42融入资,0万元30。回期间待购-○,分提前还款因王悦部,金变更为33剩余融资本,5万元35▷=。

  9年3月201,保障比例持续低于警戒履约保障比例因王悦因上述交易合并计算的履约★■•,相应措施构成违约且未按约定采取,公证处申请公证执行证书兴业证券向杭州市钱塘;出具《执行证书》杭州市钱塘公证处■■,兴业证券本金33确认王悦应返还★□,5万元35,金及实现债权的费用支付相应利息、违约;以质押股票11兴业证券有权,△○□“恺英网络”和1715.98万股=▷◇,现金股利优先受偿197.07万元。4月22日2019年◁•…,申请强制执行经兴业证券,决定立案执行上海金融法院○□•。5月24日2020年,暂不具备继续执行的条件因被执行人王悦的财产◁★▽,终结本次执行程序上海金融法院裁定。1年12月末截至202,收回款项22兴业证券累计,0万元20。

  年10月2019,更名为“安徽省华安外经建设(集团)有限公司”因持有的安徽省外经建设(集团)有限公司(后★…,公司债券(第一期)(债券简称☆◇:16皖经01以下简称“华安外经”)公开发行2016年,308)发生违约债券代码:136▪-,市中院提起诉讼兴业证券向福州…□。9月14日2020年,作出一审判决福州市中院△□,证券支付本金 5华安外经应向兴业▷▲▽,违约金•▼★、律师代理费180万元及利息、;裸钻拍卖、变卖所得价款兴业证券有权就5万克拉…□-,内享有优先受偿权在一定比例范围;不足清偿部分承担连带清偿责任德圣珠宝对前述抵押权实现后仍。建省高院提起上诉后德圣珠宝向福,例优先受偿权△●▲、德圣珠宝承担连带责任两项判决请求撤销兴业证券对5万克拉裸钻享有一定比☆•。7月28日2021年,作出二审判决福建省高院…△,上诉驳回,原判维持。

  年12月2020,定受理华安外经破产重整合肥市中级人民法院裁◇-▼。4月13日2021年,关通知后申报债权6兴业证券在收到相,45万元154.。经管理人申请后经华安外,定德圣珠宝等多家公司与华安外经合并重整合肥市中院于2021年10月19日裁。

  7年8月201,股”) 在兴业证券办理股票质押回购交易金龙控股集团有限公司(以下简称“金龙控,代码:300032)股票为质物以其持有的◁□•“金龙机电●-”(证券△•,融入本金 8向兴业证券★★,0万元20。时同,担保承诺函》金绍平出具《◇□,提供不可撤销连带责任保证承诺为前述交易向兴业证券。8年7月201,控股违约因金龙,市中院提起诉讼兴业证券向福州★△★。9月27日2018年…-,作出一审判决福州市中院,doge价格今日行情业证券融资本金 8金龙控股应偿还兴▽▷●,利息▷●、违约金200万元及▽▽▪,师代理费赔偿律○=▼,金龙控股质押的1且兴业证券有权以,价、拍卖或变卖价款优先受偿280万股◆▷▽“金龙机电”的折☆○,承担连带清偿责任金绍平对前述债务。强制执行经法院★=●,回执行款项4兴业证券收▷□,85万元341.。

  3月31日2020年,0)浙0382破申5号民事裁定书浙江省乐清市人民法院作出(202☆▲,控股的破产清算裁定受理金龙。5月28日2020年,关通知后申报债权7兴业证券在收到相,42万元809.☆●▽。

  至2018年5月2017年12月,参股的IS公司(IS基金)以3兴业证券所属子公司发起设立并,有的标的公司部分股权(以下简称“标的股份”)999.05万美元的价款受让允兴有限公司持,份买卖协议约定的情形时并约定当标的公司出现股▷=,求允兴有限公司等履行回购义务IS公司(IS基金)有权要。)已将标的股份转移至另一主体为由允兴有限公司以IS公司(IS基金•▲▽,庭作出声明要求仲裁◇◆,务之权利为无效及允兴有限公司无责任向IS公司(IS基金)回购标的股份使IS公司(IS基金)于股份买卖协议项下要求允兴有限公司履行回购义。年1月5日2021==,)向仲裁庭提出反申索IS公司(IS基金,卖协议项下标的股份回购义务要求允兴有限公司履行股权买,损失赔偿■▽…,利息及费用并支付相应★…。

  10月5日2020年■◁…,债权人大会通知(档号:B10/3459/2020-MLL/A)兴业证券下属控股公司收到香港原诉法庭发出的关于债务人张朝兴的。券下属控股公司的经纪人债务人张朝兴原为兴业证,约定支付客户所欠保证金贷款因其未按照经纪人合作协议,年10月20日向法庭申报债权8兴业证券下属控股公司于2020◆■,42万港元120.。

  11月19日2020年,益宏公司”)在兴业证券进行的融资融券交易违约因沈阳新益宏企业管理有限公司(以下简称“新★▷○,市中院提起诉讼兴业证券向福州,兴业证券偿还融资金额7请求判令新益宏公司向,息、违约金和实现债权的费用215.03万元及相应利。5月12日2021年,作出一审判决福州市中院,业证券融资债务本金7新益宏公司应偿还兴▼…,融资利息、逾期违约金209.06万元及▽□,金及利息损失支付交易佣,师代理费赔偿律,保证券折价或拍卖◆○、变卖所得价款优先受偿且兴业证券有权对新益宏公司信用账户内担★☆。1年6月202,建省高院提起上诉新益宏公司向福,资利息、逾期违约金请求法院调整部分融▷☆。10月13日2021年◇…,出二审判决书福建省高院作,上诉驳回,原判维持。申请经○△,29日决定立案执行福州市中院于10月◆▼★。12月29日2021年,部分执行款4兴业证券收到,41万元078.●▼。

  11月19日2020年●▪,)管理的私募基金产品在兴业证券进行的融资融券交易违约因楹栖投资管理(上海)有限公司(以下简称“楹栖公司”●□,市中院提起诉讼兴业证券向福州,金产品向兴业证券偿还融资金额5请求判令楹栖公司管理的私募基,息、违约金和实现债权的费用101.51万元及相应利★▲,车销售有限公司承担连带清偿责任楹栖公司…■、保证人沈阳华益新汽。10月20日2021年,出一审判决书福州市中院作,简称◁▲“聆汐1号”)向兴业证券偿还债务本金5085▲▼.56万元及融资利息、逾期违约金判决楹栖公司以其管理的私募基金产品“楹栖-聆汐CTA量化1号私募投资基金▷▪”(以下,金及利息损失支付交易佣•▷…,师代理费赔偿律,前述债务承担连带清偿责任楹栖公司、华益新公司对,担保证券折价或拍卖、变卖所得价款优先受偿且兴业证券有权对==“聆汐 1号”信用账户内▲◇。司提起上诉后楹栖公,案兴业证券律师代理费12万元请求法院改判楹栖公司不承担本•▼●。

  5月至8月2017年,理股票质押式回购交易赵小强在兴业证券办,002699)作为质物融入资金5亿元以其持有的▽▲●“美盛文化”(证券代码:▲☆。回期间待购,提前还款赵小强▪▷,余额为39融资本金•▪,0万元00●△▪。年11月2020,强违约因赵小,网公证处申请公证执行证书兴业证券向杭州市杭州互联。1月20日2021年•▪,证处出具《执行证书》杭州市杭州互联网公,兴业证券本金39确认赵小强应返还◆□,0万元00,金及实现债权的费用支付相应利息、违约,以质押股票8兴业证券有权,价或者拍卖、变卖所得价款优先受偿220.72万股◁=▲“美盛文化▪○”折○…。3月11日2021年,申请强制执行经兴业证券▲☆,院立案执行杭州市中。1年12月末截至202◇▲•,回债权金额共计34兴业证券通过执行收,98万元857.•○。

  5年7月201★=◁,限公司(以下简称“兴证国际证券”)开立证券交易保证金账户富贵鸟集团有限公司(以下简称“富贵鸟★●▷”)在兴证国际证券有▽▼,贵鸟提供保证金贷款由兴证国际证券向富;相关交易承担担保责任林和平、林和狮承诺对。4月30日2021年,定偿还证券交易融资负债因债务人富贵鸟未按约▽◇●,未按约定承担担保责任担保人林和平▪■◆、林和狮,行政区高等法院提起诉讼兴证国际证券向香港特别,林和狮共同偿还欠款9请求富贵鸟、林和平及,元及利息、诉讼费等016…•.04万港••。1年7月202,国际证券对富贵鸟的诉请作出判决香港特别行政区高等法院就兴证,兴证国际证券9富贵鸟应偿还,元及利息、诉讼费等016■-▼.04万港。

  5年8月201=★…,在兴证国际证券开立证券交易保证金账户冠丰有限公司(以下简称“冠丰公司”),丰公司提供保证金贷款由兴证国际证券向冠◁☆;交易承担担保责任杨凯承诺对相关。4月30日2021年▼☆•,约定偿还证券交易融资负债的情况下因担保人杨凯在债务人冠丰公司未按,承担担保责任未按照约定,行政区高等法院提起诉讼兴证国际证券向香港特别-◆,行担保责任请求杨凯履•▲▽,欠款港币32偿还冠丰公司•▲…,元及利息-★◇、诉讼费等173◆○○.88万港。

  5年7月201○=…,)在兴证国际证券开立证券交易保证金账户鸿鹄资本有限公司(以下简称◇□“鸿鹄资本■◁★”▷…,鹄资本提供保证金贷款由兴证国际证券向鸿◇-•;交易承担担保责任邓俊杰承诺对相关。4月30日2021年,定偿还证券交易融资负债因债务人鸿鹄资本未按约,约定承担担保责任担保人邓俊杰未按●●,行政区高等法院提起诉讼兴证国际证券向香港特别,邓俊杰共同偿还欠请求鸿鹄资本及款

  21▷△▪,元及利息、诉讼费等293.57万港。10月22日2021年,高等法院作出判决香港特别行政区,偿还兴证国际 12鸿鹄资本●▪▷、邓俊杰应,元及利息、诉讼费等293▲◇.57万港。▲■-”

  年度报告》●=▪、发行人的说明根据《募集说明书》、《…■▪,三年内最近,罚□●、行政监管措施情况如下发行人受到的重大行政处:

  10月15日“2021年,采取出具警示函措施的决定》(〔2021〕54号)福建证监局对公司出具《关于对兴业证券股份有限公司,医美行业深度:举重若“轻”指出公司发布的研究报告《▪●,》存在问题求美有方。函件后收到,研究院高度重视公司经济与金融■○•,强内控建设进一步加◆◇…,控管理强化内。布前的合规审查机制不断深化研究报告发,规检查增加合●○△,与底稿审核并严格研报,报质量提升研,息合法合规确保发布信▲★。时同,师合规培训和合规教育进一步加强证券分析,件再次发生防范类似事,部门提交整改报告并按要求向监管。

  9月16日2021年,务行政处罚决定书(简易)》(历下一所税简罚﹝2021﹞2571号)国家税务总局济南市历下区税务局对公司济南泺源大街证券营业部出具《税,11月至2016年1月营业税未按期进行申报的问题指出济南泺源大街证券营业部存在2015年7月、,0元罚款等处以40。证券营业部高度重视公司济南泺源大街,下区税务局要求根据济南市历▽•,6日缴纳400元罚款已于2021年9月1,24日补交年度报税表并于2021年9月☆●-。

  7月14日2021年,决定书》(福银罚字〔2021〕29号)人行福州中心支行对公司出具《行政处罚,识别方面存在问题指出公司客户身份▪•,万元罚款处43。21日提交整改方案报告公司于2021年5月,27日前缴纳上述罚款并于2021年7月。钱内部控制体系建设公司积极推进反洗,核心义务方面整改工作完成了客户身份识别等▷▪◇,完成剩余问题整改工作后续将在规定时限内。反洗钱履职基础公司将不断夯实,各项法定义务落实以风险为本促进••,钱履职意识强化反洗,洗钱工作水平进一步提高反。

  12月17日2020年,限公司深圳分公司采取出具警示函措施的决定》(〔2020〕214号)深圳证监局对公司深圳分公司出具了《深圳证监局关于对兴业证券股份有,未及时申请换领证券经营许可证等问题指出公司深圳分公司存在变更营业场所★◆。公司高度重视公司深圳分□☆,局及深圳证券业协会现场检查情况的整改报告》及时按照深圳证监局要求提交《关于深圳证监•=▲,向深圳市市场监督管理局申请变更工商营业执照地址整改情况如下:(1)根据深圳分公司实际办公面积,变更且已取得更新后的工商营业执照于2020年12月22日完成地址;经营许可证变更申请材料(2)向深圳证监局提交,取得更新后的经营许可证于2021年1月7日;司办公场所的管理(3)加强分公,室使用标准和流程明确分公司客户◆●,门禁管理并强化▽•。

  11月10日2020年☆▽,司采取出具警示函措施的决定》(〔2020〕45号)福建证监局对公司出具了《关于对兴业证券股份有限公,股份有限公司项目推荐挂牌过程中指出公司在江西省国荣医疗信息=◇○,引发客户纠纷的情况存在员工廉洁问题且。习有关法律法规及自律规则福建证监局要求公司认真学,务内部控制加强投行业,工执业行为严格规范员,范员工道德风险采取有效措施防•▲☆,执业▷•、恪守廉洁底线督促员工依法合规。证监局〔2020〕45号行政监管措施决定书的整改报告》公司高度重视并及时按照要求向福建证监局提交了《关于福建,加强廉洁从业建设工作整改情况如下:(1),廉洁从业检查强化公司内部,正工作氛围营造风清气▪◁;行相关业务架构(2)调整投,务管理机制完善内部业,重客户投诉机制建设加强“三道防线)注•○◆,客户纠纷妥善解决;自律▽◇、廉洁从业及合规管理(4)进一步加强员工廉洁,洁合规意识提升员工廉;投行业务风险管理(5)进一步加强。

  9月10日2020年,分公司采取出具警示函措施的决定》(沪证监决〔2020〕144号)上海证监局对公司上海分公司出具了《关于对兴业证券股份有限公司上海,自销售非公司发行或代销的金融产品指出公司上海分公司存在个别员工私◆△,管控方面存在不足人员管理、营销★▲,完善的问题内部控制不。公司高度重视公司上海分,违规销售金融产品事项整改情况的报告》及时按照上海证监局要求提交《关于员工,强化员工准入环节管理整改情况如下:(1)▲…,景调查做好背,聘用审慎;工执业行为管理(2)加强员,训教育力度提升员工培◁-,考核与问责等方式加强监督检查并通过客户回访▽○、员工访谈○◁、;育并完善投诉纠纷处理机制(3)进一步加强投资者教,户合理诉求及早响应客,量和适当性管理水平不断提升客户服务质。

   7月26日2019年,13/14课税年度及2016/17课税年度的报税表兴证国际资产管理有限公司因未在指定期限内递交20,税务条例》违反了《▼▲▷,3000元港币罚款被香港税务局处以。8日补交2013/14课税年度及2016/17课税年度的报税表兴证国际资产管理有限公司根据香港税务局要求已于2019年8月,日缴纳3000元港币罚款并于2019年10月10•○。

  大违法、违规及受处罚的情况发行人最近三年不存在其他重,职符合《公司法》及《公司章程》的规定发行人董事◇•△、监事及高级管理人员的任。”

  限公司2020年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》、于2022年3月30日出具的毕马威华振专字第2200278号《关于兴业证券股份有限公司2021年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》以及发行人出具的说明并经本所律师核查根据《审计报告》、毕马威于2020年4月23日出具的毕马威华振专字第2000163号《关于兴业证券股份有限公司2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说明》、于2021年4月1日出具的毕马威华振专字第2100116号《关于兴业证券股份有☆-,会计年度内最近三个▼▽,款和资金拆借余额超过最近一年末经审计总资产3%的情况发行人与控股股东及其他关联方之间不存在非经营性往来占◇=◁。

  请材料原件==、复印件及电子文件均真实、准确▽▷…、完整的承诺书》根据《发行人全体董事▷▼、监事和高级管理人员对提交的发行申…•,原件、复印件及电子文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏公司全体董事◆◇•、监事及高级管理人员已承诺本次债券项目申请材料…■,完整性承担相应的法律责任并对其真实性、准确性和▪△-。

  公开发行公司债券的发行文件的书面审核意见》根据《兴业证券股份有限公司监事会关于公司○●=,行人公开发行公司债券的相关文件后发行人监事会在全面了解和审核发□=●,法规•◆=、规范性文件◆▽、《公司章程》和发行人内部管理制度的各项规定认为发行人本次债券发行的相关文件的编制和审议程序符合法律、▽-。

  审阅《募集说明书》本所及经办律师已,本法律意见书不存在矛盾确认《募集说明书》与,内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏《募集说明书》中引用的本法律意见书相关■…,本法律意见书的内容无异议对《募集说明书》中引用的。

  上综,认为本所,行人内部的批准和授权本次债券发行已获得发;公司债券发行的主体资格发行人具备法律法规关于◁…△;债券管理办法》等法律法规关于公司债券发行的实质条件发行人本次债券发行符合《公司法》《证券法》《公司▼◁;用的法律意见书的内容无异议发行人在《募集说明书》引▼▲▽;管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》等相关法律法规的规定发行人与受托管理人签署的《债券受托管理协议》内容符合《公司债券☆◇•;公司债券管理办法》第六十二条的规定《债券持有人会议规则》的内容符合《☆○■;证券交易所审核通过本次债券发行尚需▲★,会的发行注册程序并履行中国证监。

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